TIỆN ÍCH NÂNG CAO
Tra cứu Xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính
Lĩnh vực:
Hoạt động vi phạm:
Thẩm quyền:

Kết quả 23161-23180 trong 28811 vi phạm hành chính

23161
 Không báo cáo việc trì hoãn giao dịch khi các bên liên quan tới giao dịch thuộc danh sách đen hoặc có lý do để tin rằng giao dịch được yêu cầu thực hiện có liên quan đến hoạt động phạm tội quy định tại khoản 3 Điều 33 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23162
 Không ban hành, không cập nhật các chính sách, quy trình quản lý rủi ro được phát hiện từ báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23163
 Không thực hiện đánh giá, không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23164
 Không báo cáo các giao dịch chuyển tiền điện tử
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23165
 Không báo cáo các giao dịch đáng ngờ liên quan đến rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23166
 Không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23167
 Không báo cáo đúng thời hạn theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền 160.000.000 đồng đến 240.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23168
 Không báo cáo hành vi rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố quy định tại Điều 30 Luật Phòng, chống rửa tiền, không báo cáo khi có nghi ngờ khách hàng hoặc giao dịch của khách hàng liên quan đến tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt hoặc khách hàng nằm trong danh sách đen, danh sách bị chỉ định theo quy định của Luật Phòng, chống khủng bố, pháp luật về phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23169
 Không ban hành quy trình theo quy định tại Điều 15 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23170
 không giám sát đặc biệt đối với một số giao dịch theo quy định tại Điều 16 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23171
 Không áp dụng các biện pháp quy định tại Điều 14 Luật Phòng, chống rửa tiền khi thiết lập quan hệ ngân hàng đại lý với ngân hàng đối tác nước ngoài
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23172
 Không có hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị theo quy định tại các khoản 2, 3 Điều 13 Luật Phòng, chống rửa tiền
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23173
 không cung cấp thông tin, cung cấp thông tin sai lệch hoặc thông tin không đúng quy định của Luật Phòng, chống rửa tiền, pháp luật về phòng, chống tài trợ khủng bố, pháp luật về phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt mà chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23174
 Không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro hoặc phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro không đúng quy định tại khoản 2, 3, 4 Điều 12 Luật Phòng, chống rửa tiền, Luật Phòng, chống khủng bố và pháp luật về phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23175
 Không thực hiện kiểm toán nội bộ hoặc thực hiện kiểm toán nội bộ không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23176
 Không phân công hoặc không đăng ký phân công hoặc phân công cán bộ, bộ phận chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố không đúng quy định của pháp luật
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23177
 Không ban hành quy định nội bộ hoặc ban hành quy định nội bộ không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 600.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23178
 Không bảo đảm bí mật thông tin, tài liệu báo cáo quy định tại Điều 29 Luật Phòng, chống rửa tiền và Luật Phòng, chống khủng bố
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23179
 Không nhận biết khách hàng; không cập nhật; không xác minh thông tin nhận biết khách hàng hoặc nhận biết khách hàng; cập nhật; xác minh thông tin nhận biết khách hàng không đúng quy định tại Điều 8, Điều 9, Điều 10, Điều 11 Luật Phòng, chống rửa tiền và Luật Phòng, chống khủng bố
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020
23180
 Lợi dụng chức vụ, quyền hạn làm trái quy định của pháp luật về bảo hiểm tiền gửi
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng
Nhóm vi phạm: Ngân hàng, tín dụng và tài sản quý  |  Cập nhật: 16/05/2020

Đăng nhập
Dùng tài khoản LawNet
Quên mật khẩu?   Đăng ký mới

HỖ TRỢ NHANH

Hỗ trợ qua Zalo
Hỗ trợ trực tuyến
(028) 3930 3279
0906 22 99 66
0838 22 99 66

 


DMCA.com Protection Status

IP: 216.73.217.115