TIỆN ÍCH NÂNG CAO
Tra cứu Xử phạt vi phạm hành chính Xử phạt vi phạm hành chính

Không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn

Nội dung Cơ sở pháp lý
Mô tả hành vi Không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn Điểm a Khoản 2 Điều 44 Nghị định 88/2019/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 27 Điều 1 Nghị định 143/2021/NĐ-CP
Hình thức xử phạt Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng Khoản 2 Điều 44 Nghị định 88/2019/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 27 Điều 1 Nghị định 143/2021/NĐ-CP
Biện pháp bổ sung
Biện pháp khắc phục - Buộc phải gửi lại báo cáo đầy đủ, chính xác đối với hành vi vi phạm;

- Đề nghị hoặc yêu cầu cấp có thẩm quyền xem xét, áp dụng biện pháp đình chỉ hoặc miễn nhiệm chức danh quản trị, điều hành, kiểm soát; không cho đảm nhiệm chức vụ quản trị, điều hành, kiểm soát tại tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài đối với cá nhân vi phạm và/hoặc cá nhân chịu trách nhiệm;

Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài cách chức và thực hiện các biện pháp xử lý khác theo quy định của pháp luật đối với cá nhân vi phạm thuộc thẩm quyền của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. 		Khoản 1 Điều 44 Nghị định 88/2019/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 27 Điều 1 Nghị định 143/2021/NĐ-CP
Thẩm quyền Trưởng đoàn thanh tra do Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng ra quyết định có thẩm quyền
Cục trưởng Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng
Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng

Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh 		Khoản 3 đến 5 Điều 53 Nghị định 88/2019/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 34 Điều 1 Nghị định 143/2021/NĐ-CP

Khoản 3 Điều 54 Nghị định 88/2019/NĐ-CP được sửa đổi bởi Khoản 35 Điều 1 Nghị định 143/2021/NĐ-CP
Lưu ý Mức phạt tiền đối với hành vi vi phạm của cá nhân là người làm việc tại quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô bằng 10% mức phạt tiền quy định tại Chương II Nghị định 88/2019/NĐ-CP, mức phạt tiền đối với quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô, đơn vị phụ thuộc của các tổ chức này bằng 02 lần mức phạt tiền đối với cá nhân là người làm việc tại quỹ tín dụng nhân dân, tổ chức tài chính vi mô Điểm c Khoản 3 Điều 3 Nghị định 88/2019/NĐ-CP
22

Đăng nhập
Dùng tài khoản LawNet
Quên mật khẩu?   Đăng ký mới

HỖ TRỢ NHANH

Hỗ trợ qua Zalo
Hỗ trợ trực tuyến
(028) 3930 3279
0906 22 99 66
0838 22 99 66

 


DMCA.com Protection Status

IP: 216.73.217.115