CHỨNG KHOÁN

Mẫu bản thông báo chào bán trái phiếu ra công chúng mới nhất 2026

Chuyên viên pháp lý Diễm Quỳnh

11:05 22/12/25

Bài viết dưới đây, Pháp Luật Doanh Nghiệp cập nhật mẫu bản thông báo chào bán trái phiếu ra công chúng mới nhất 2026

>> Mẫu bản thông báo chào bán cổ phiếu ra công chúng mới nhất 2026

>> Toàn bộ Phụ lục Thông tư 115/2025/TT-BTC sửa đổi Thông tư hướng dẫn nội dung về chứng khoán và công ty đại chúng

1. Mẫu bản thông báo chào bán trái phiếu ra công chúng mới nhất 2026

Mẫu bản thông báo chào bán trái phiếu ra công chúng mới nhất 2026 là Phụ lục số 14 ban hành kèm theo Thông tư 115/2025/TT-BTC (có hiệu lực từ ngày 28/01/2026).

Tải về Mẫu bản thông báo chào bán trái phiếu ra công chúng mới nhất 2026 dưới đây:

Mẫu bản thông báo chào bán trái phiếu ra công chúng mới nhất 2026

Mẫu bản thông báo chào bán trái phiếu ra công chúng mới nhất 2026

(Ảnh minh họa – Nguồn Internet)

2. Điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng

Căn cứ khoản 3 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019 (được sửa đổi bởi điểm b khoản 6 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15), điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng bao gồm:

(i) Doanh nghiệp có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán.

(ii) Hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán; không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm.

(iii) Có phương án phát hành, phương án sử dụng và trả nợ vốn thu được từ đợt chào bán được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty thông qua.

(iv) Có cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức phát hành đối với nhà đầu tư về điều kiện phát hành, thanh toán, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các điều kiện khác.

(v) Có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán.

(vi) Đáp ứng quy định tại điểm e khoản 1 Điều 15 Luật Chứng khoán 2019.

(vii) Đáp ứng quy định của Chính phủ về đại diện người sở hữu trái phiếu, hệ số nợ, giá trị phát hành trên vốn chủ sở hữu và xếp hạng tín nhiệm.

(viii) Tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua trái phiếu của đợt chào bán.

(ix) Tổ chức phát hành có cam kết và phải thực hiện niêm yết trái phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán.

3. Sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Căn cứ Điều 22 Luật Chứng khoán 2019, sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được quy định như sau:

1. Trong thời gian hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng đang được xem xét, tổ chức phát hành có nghĩa vụ sửa đổi, bổ sung hồ sơ nếu phát hiện thông tin không chính xác hoặc còn thiếu nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc thấy cần thiết phải giải trình về vấn đề có thể gây hiểu nhầm.

2. Trong thời gian xem xét hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu tổ chức phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng để bảo đảm thông tin được công bố chính xác, trung thực, đầy đủ, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

3. Sau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng mà phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng thì trong thời hạn 07 ngày làm việc, tổ chức phát hành phải công bố thông tin phát sinh theo phương thức quy định tại khoản 3 Điều 25 của Luật này và thực hiện việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ.

4. Văn bản sửa đổi, bổ sung gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải có chữ ký của những người đã ký trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc của những người có cùng chức danh với những người đó.

5. Thời hạn xem xét hồ sơ đối với các trường hợp quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này được tính từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được văn bản sửa đổi, bổ sung đầy đủ và hợp lệ.

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.