CHỨNG KHOÁN

Các quy định cần tuân thủ khi giao dịch trái phiếu

Chuyên viên pháp lý Anh Huy

14:08 04/06/25

Dựa trên quy định pháp luật hiện hành để tiến hành giải đáp các thắc mắc các quy định cần tuân thủ khi giao dịch trái phiếu và trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trái phiếu.

>> Điều kiện chào bán trái phiếu năm 2025

>> Trách nhiệm của nhà đầu tư khi mua trái phiếu

Bài viết này PHÁP LUẬT DOANH NGHIỆP sẽ tổng hợp các thông tin giải đáp:“Các quy định cần tuân thủ khi giao dịch trái phiếu”, bạn có thể tham khảo nội dung bài viết sau đây.

1. Các quy định cần tuân thủ khi giao dịch trái phiếu

1.1. Cơ quan tiếp nhận đăng ký giao dịch trái phiếu

Căn cứ Điều 16 Nghị định 153/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 13 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP), quy định về cơ quan tiếp nhận đăng ký giao dịch trái phiếu là Sở giao dịch chứng khoán.

Lưu ý: Việc đăng ký giao dịch trái phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán không hàm ý Sở giao dịch chứng khoán xác nhận và đảm bảo cho tính hợp pháp của đợt chào bán trái phiếu của doanh nghiệp và việc thanh toán đầy đủ lãi, gốc của trái phiếu.

1.2. Các quy định cần tuân thủ khi giao dịch trái phiếu

Căn cứ Điều 16 Nghị định 153/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 13 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP), quy định về những điều cần tuân thủ khi giao dịch trái phiếu như sau:

- Việc giao dịch trái phiếu phải được thực hiện thông qua thành viên giao dịch.

- Trái phiếu chỉ được phép giao dịch giữa các đối tượng nhà đầu tư nêu tại phương án phát hành trái phiếu, trừ trường hợp thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc thừa kế theo quy định của pháp luật.

- Sau thời gian trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền bị hạn chế chuyển nhượng, việc giao dịch trái phiếu chỉ được phép giao dịch giữa các đối tượng nhà đầu tư nêu tại phương án phát hành trái phiếu, trừ trường hợp thực hiện theo bản án, quyết định của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật, quyết định của Trọng tài hoặc thừa kế theo quy định của pháp luật.

Bài viết đã tổng hợp các thông tin giải đáp:“Các quy định cần tuân thủ khi giao dịch trái phiếu”.

File Word Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn mới nhất [cập nhật ngày 18/03/2025]

Các quy định cần tuân thủ khi giao dịch trái phiếu

Các quy định cần tuân thủ khi giao dịch trái phiếu(Ảnh minh hoạ - Nguồn từ Internet)

2. Trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống

Căn cứ Điều 16 Nghị định 153/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 13 Điều 1 Nghị định 65/2022/NĐ-CP), quy định về trình tự, thủ tục đăng ký giao dịch trên hệ thống như sau:

- Doanh nghiệp thực hiện đăng ký giao dịch trái phiếu chậm nhất là 15 ngày làm việc kể từ ngày được cấp Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của Tổng công ty lưu ký và bù trù chứng khoán Việt Nam.

- Tổ chức phát hành gửi hồ sơ đăng ký giao dịch cho Sở giao dịch chứng khoán bằng hình thức điện tử theo Quy chế của Sở giao dịch chứng khoán. Hồ sơ đăng ký giao dịch bao gồm:

+ Đơn đề nghị đăng ký giao dịch trái phiếu.

+ Giấy phép thành lập và hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp.

+ Giấy chứng nhận đăng ký trái phiếu của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

+ Quyết định phê duyệt, chấp thuận phương án phát hành trái phiếu.

+ Văn bản chấp thuận của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền về phát hành trái phiếu theo quy định của pháp luật chuyên ngành (nếu có).

+ Kết quả xếp hạng tín nhiệm của tổ chức xếp hạng tín nhiệm đối với doanh nghiệp phát hành trái phiếu hoặc loại trái phiếu phát hành (nếu có).

- Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Sở giao dịch chứng khoán ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán, đồng thời thực hiện công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán. Trường hợp từ chối, Sở giao dịch chứng khoán phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

- Trong vòng 10 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khoán ra thông báo về việc trái phiếu đã đăng ký giao dịch, doanh nghiệp phát hành có trách nhiệm đưa trái phiếu vào giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại Sở giao dịch chứng khoán.

- Nội dung nêu trên là phần giải đáp, tư vấn của chúng tôi dành cho khách hàng của Pháp luật doanh nghiệp. Nếu quý khách còn vướng mắc, vui lòng gửi về Email [email protected].

- Nội dung bài viết mang tính chất tham khảo;

- Điều khoản được áp dụng có thể đã hết hiệu lực tại thời điểm bạn đang đọc.