|
|
TIỆN ÍCH NÂNG CAO
|
Xử phạt vi phạm hành chính
|
|
Lĩnh vực:
|
|
|
|
Hoạt động vi phạm:
|
|
|
Thẩm quyền:
|
|
Kết quả
18821-18840
trong
28811 vi phạm hành chính
|
|
18821 |
Thực hiện hoạt động kinh doanh tại Việt Nam ngoài phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện của công ty chứng khoán nước ngoài hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18822 |
Hoạt động văn phòng đại diện khi chưa đáp ứng đủ điều kiện
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18823 |
Trưởng đại diện, nhân viên tại văn phòng đại diện đồng thời kiêm nhiệm vị trí trong trường hợp không được kiêm nhiệm (đối với văn phòng đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18824 |
Không thực hiện thủ tục điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung, cấp lại giấy chứng nhận đăng ký hoạt động, chấm dứt hoạt động văn phòng đại diện theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18825 |
Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán không đăng ký hoạt động đại lý phân phối theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18826 |
Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định trong thực hiện lệnh mua, lệnh bán chứng chỉ quỹ
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18827 |
Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định trong phân phối chứng chỉ quỹ
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18828 |
Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán không cập nhật thông tin về sở hữu sau giao dịch của nhà đầu tư, không gửi xác nhận giao dịch cho nhà đầu tư
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18829 |
Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán không cập nhật đầy đủ, chính xác kịp thời mà số giao dịch chứng khoán và trạng thái sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18830 |
Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định về quản lý tài khoản của nhà đầu tư, tiểu khoản của nhà đầu tư
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18831 |
Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định trong nhận và chuyển lệnh giao dịch của nhà đầu tư; không thiết lập hệ thống tiếp nhận lệnh giao dịch theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18832 |
Đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán không nhận diện thông tin nhà đầu tư hoặc không thiết lập hệ thống để quản lý, lưu trữ đầy đủ thông tin về nhà đầu tư theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18833 |
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn lập, xác nhận hồ sơ đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18834 |
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật; thực hiện tăng, giảm vốn điều lệ không đúng quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18835 |
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán, về tỷ lệ đầu tư an toàn khi thực hiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18836 |
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn tham gia xây dựng, triển khai và phát triển dự án bất động sản
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18837 |
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn không ban hành quy trình định giá giá trị tài sản ròng công ty đầu tư chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18838 |
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đã nộp
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18839 |
Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định pháp luật chứng khoán về chuyển lợi nhuận ra nước ngoài
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18840 |
Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam chào bán, phát hành chứng khoán để huy động vốn cho chính mình tại Việt Nam
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
|
|
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Xuân Hòa, TP.HCM
|
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
|
E-mail:
|
inf[email protected]
|
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế bảo vệ dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|