|
|
TIỆN ÍCH NÂNG CAO
|
Xử phạt vi phạm hành chính
|
|
Lĩnh vực:
|
|
|
|
Hoạt động vi phạm:
|
|
|
Thẩm quyền:
|
|
Kết quả
18801-18820
trong
28811 vi phạm hành chính
|
|
18801 |
Nhà đầu tư vi phạm quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
18802 |
Nhà đầu tư cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 18 tháng đến 24 tháng | Mức phạt cho tổ chức: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 18 tháng đến 24 tháng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
18803 |
Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán hoặc cho khách hàng vay chứng khoán trong trường hợp không được phép thực hiện
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18804 |
Sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18805 |
Sử dụng tên hoặc tài khoản của khách hàng để đăng ký, giao dịch chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18806 |
Tẩy xoá, sửa chữa làm thay đổi nội dung chứng chỉ hành nghề chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18807 |
Mượn, thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc cho mượn, cho thuê chứng chỉ hành nghề chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18808 |
Không báo cáo theo thời hạn pháp luật quy định khi phát hiện người hành nghề chứng khoán đồng thời làm Giám đốc hoặc Tổng giám đốc của một Tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức niêm yết
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18809 |
Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc người đang trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18810 |
Bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18811 |
Không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18812 |
Không báo cáo theo thời hạn pháp luật quy định khi thay đổi người hành nghề chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18813 |
Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký lập quỹ thành viên có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đốn 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đốn 500.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18814 |
Không báo cáo theo thời hạn pháp luật quy định về rủi ro, tổn thất tài sản quỹ
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18815 |
Không đăng ký thành lập quỹ thành viên theo quy định pháp luật hoặc thành lập quỹ thành viên khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18816 |
Thực hiện tăng, giảm vốn điều lệ không đúng quy định pháp luật (đối với quy định về thành lập quỹ thành viên)
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18817 |
Sử dụng phương tiện thông tin đại chúng để quảng cáo, kêu gọi góp vốn, thăm dò thị trường trong quá trình thành lập quỹ thành viên
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18818 |
Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký lập quỹ thành viên khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đã nộp
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18819 |
Tổ chức kinh doanh chứng khoán tẩy xóa, sửa chữa làm thay đổi nội dung giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện có thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
18820 |
Tổ chức kinh doanh chứng khoán làm đại diện cho tổ chức khác; thực hiện chuyển nhượng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện cho cá nhân, tổ chức khác
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện có thời hạn từ 18 tháng đến 24 tháng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 15/01/2021 |
|
|
|
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Xuân Hòa, TP.HCM
|
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
|
E-mail:
|
inf[email protected]
|
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế bảo vệ dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|