|
|
TIỆN ÍCH NÂNG CAO
|
Xử phạt vi phạm hành chính
|
|
Lĩnh vực:
|
|
|
|
Hoạt động vi phạm:
|
|
|
Thẩm quyền:
|
|
Kết quả
18761-18780
trong
28811 vi phạm hành chính
|
|
18761 |
Ngân hàng lưu ký thực hiện hành vi không lưu ký, không tách biệt tài sản của từng quỹ đầu tư, của công ty đầu tư chứng khoán, của từng khách hàng ủy thác và tài sản của ngân hàng theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 19/01/2021 |
|
18762 |
Ngân hàng lưu ký không thực hiện đúng, đầy đủ, chính xác việc thanh lý tài sản, phương án xử lý các tài sản còn lại và thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các thông tin cần thiết có liên quan đến việc giải thể quỹ đầu tư
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 19/01/2021 |
|
18763 |
Ngân hàng lưu ký không thực hiện đúng, đầy đủ, chính xác lệnh hoặc chỉ thị hợp pháp khác của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, của ngân hàng giám sát và các quyền phát sinh trong việc thực hiện các quyền và nghĩa vụ liên quan đến quyền sở hữu tài sản của quỹ đầu tư chứng khoán, của công ty đầu tư chứng khoán và của nhà đầu tư ủy thác trong phạm vi hợp đồng lưu ký chứng khoán, hợp đồng giám sát và quy định pháp luật có liên quan
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 19/01/2021 |
|
18764 |
Ngân hàng lưu ký thực hiện việc thanh toán cho các giao dịch không phù hợp với điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, hợp đồng ủy thác và hợp đồng lưu ký chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 19/01/2021 |
|
18765 |
Ngân hàng lưu ký thực hiện hoạt động thu, chi, thanh toán và chuyển giao tiền, chứng khoán không chính xác hoặc không đúng thời gian quy định
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 19/01/2021 |
|
18766 |
Ngân hàng lưu ký chưa xây dựng quy trình hoạt động, quản lý rủi ro để đảm bảo thực hiện đầy đủ nghĩa vụ theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 19/01/2021 |
|
18767 |
Ngân hàng lưu ký không đảm bảo có đủ số nhân viên nghiệp vụ tối thiểu có văn bằng, chứng chỉ phù hợp với quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 19/01/2021 |
|
18768 |
Ngân hàng lưu ký không cung cấp thông tin, cung cấp thông tin không đầy đủ, chính xác cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 19/01/2021 |
|
18769 |
Ngân hàng lưu ký không lập, lưu giữ hồ sơ, chứng từ theo quy định
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 19/01/2021 |
|
18770 |
Ngân hàng lưu ký không thực hiện đúng và đầy đủ nghĩa vụ của ngân hàng lưu ký theo quy định tại hợp đồng lưu ký chứng khoán, điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán và theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 19/01/2021 |
|
18771 |
Nhân viên của thành viên lưu ký, thành viên bù trừ sửa chữa, làm thất lạc chúng từ trong thanh toán, chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
18772 |
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ sửa chữa, làm thất lạc chúng từ trong thanh toán, chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 400.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
18773 |
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con sử dụng chứng khoán, tài sản ký quỹ của khách hàng vì lợi ích của cá nhân, tổ chức khác hoặc vì lợi ích của chính Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
18774 |
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con cấp giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên bù trừ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện hoặc khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán; thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu ký, giấy chứng nhận thành viên bù trừ khi không thuộc trường hợp thu hồi giấy chứng nhận thành viên lưu ký, giấy chứng nhận thành viên bù trừ
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
18775 |
Nhân viên của thành viên lưu ký hoặc nhân viên của thành viên bù trừ không thu đủ tài sản ký quỹ của khách hàng để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
18776 |
Nhân viên của thành viên lưu ký hoặc nhân viên của thành viên bù trừ không thiết lập hệ thống bảo đảm việc quản lý tách biệt tài khoản, tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam với tài khoản, tài sản của thành viên bù trừ hoặc không thiết lập và vận hành hệ thống tài khoản để quản lý tách biệt tài sản, giao dịch của từng nhà đầu tư và của nhà đầu tư với thành viên bù trừ
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
18777 |
Nhân viên của thành viên lưu ký hoặc nhân viên của thành viên bù trừ không bảo mật thông tin liên quan đến sở hữu chứng khoán của khách hàng
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
18778 |
Nhân viên của thành viên lưu ký hoặc nhân viên của thành viên bù trừ không bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
18779 |
Nhân viên của thành viên lưu ký hoặc nhân viên của thành viên bù trừ thực hiện giao dịch chứng khoán khi chưa được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 75.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
18780 |
Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên lưu ký, tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu, thành viên bù trừ không thu đủ tài sản ký quỹ của khách hàng để đảm bảo nghĩa vụ thanh toán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 16/01/2021 |
|
|
|
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Xuân Hòa, TP.HCM
|
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
|
E-mail:
|
inf[email protected]
|
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế bảo vệ dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|