|
|
TIỆN ÍCH NÂNG CAO
|
Xử phạt vi phạm hành chính
|
|
Lĩnh vực:
|
|
|
|
Hoạt động vi phạm:
|
|
|
Thẩm quyền:
|
|
Kết quả
12281-12300
trong
28811 vi phạm hành chính
|
|
12281 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không báo cáo giao dịch đáng ngờ về tài trợ khủng bố
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12282 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không báo cáo cho lực lượng chống khủng bố khi phát hiện dấu hiệu, hành vi tài trợ khủng bố theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 33 Luật Phòng, chống khủng bố
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12283 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện phong tỏa tài khoản, niêm phong hoặc tạm giữ tài sản theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 45 Luật Phòng, chống rửa tiền
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12284 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch, không báo cáo cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 44 Luật Phòng, chống rửa tiền
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12285 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ tổ chức, tham gia hoặc tạo điều kiện, tra giúp thực hiện hành vi rửa tiền chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 8 Luật Phòng, chống rửa tiền
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12286 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không báo cáo, cung cấp thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo yêu cầu của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 39 Luật Phòng, chống rửa tiền, Điều 33 Luật Phòng, chống khủng bố, Điều 22 Nghị định số 81/2019/NĐ-CP
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12287 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ cản trở việc cung cấp thông tin phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 8 Luật Phòng, chống rửa tiền
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12288 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện đúng quy định về việc báo cáo giao dịch có giá trị lớn, báo cáo giao dịch đáng ngờ, báo cáo giao dịch chuyển tiền điện tử theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 25, Điều 26, Điều 34 Luật Phòng, chống rửa tiền
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12289 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ vi phạm quy định về trách nhiệm liên quan đến cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 17 Luật Phòng, chống rửa tiền
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12290 |
Không ban hành chính sách, quy trình để nhận diện và đánh giá mức độ rủi ro về rửa tiền trước khi cung cấp sản phẩm, dịch vụ mới; sản phẩm, dịch vụ hiện có áp dụng công nghệ đổi mới theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 19 Luật Phòng, chống rửa tiền
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12291 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không xây dựng quy định phân loại khách hàng, không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro, không xây dựng quy trình quản lý rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật phòng, chống rửa tiền, phòng, chống khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12292 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro hàng năm, không nộp hoặc nộp báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro không đúng thời hạn, không phổ biến kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro trong toàn hệ thống của đối tượng báo cáo theo quy định của pháp luật phòng, chống rửa tiền, phòng, chống khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12293 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không ban hành và tuân thủ quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống phổ biến và tài trợ phổ biến vũ khí hủy; diệt hàng loạt theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 24 Luật Phòng, chống rửa tiền, Điều 34 Luật Phòng, chống khủng bố, Điều 22 Nghị định số 81/2019/NĐ-CP
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12294 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không thực hiện đúng quy định về việc lưu trữ, bảo mật thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 38, Điều 40 Luật Phòng, chống rửa tiền, Điều 34 Luật Phòng, chống khủng bố
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12295 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không giám sát một số giao dịch đặc biệt theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 20 Luật Phòng, chống rửa tiền
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12296 |
Doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ không nhận biết, không cập nhật và không xác minh thông tin nhận biết khách hàng theo quy định của pháp luật, quy định tại Điều 9, Điều 10, Điều 11, Điều 12, Điều 13, Điều 14 Luật Phòng, chống rửa tiền, Khoản 1 Điều 34 Luật Phòng, chống khủng bố, Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định số 81/2019/NĐ-CP
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12297 |
Không đăng ký và cập nhật thông tin của cá nhân hoạt động đại lý bảo hiểm và nhân viên trong tổ chức hoạt động đại lý bảo hiểm trực tiếp thực hiện hoạt động đại lý bảo hiểm tại cơ sở dữ liệu về hoạt động kinh doanh bảo hiểm theo quy định của pháp luật, quy định tại Khoản 4 Điều 127, Điểm 1 Khoản 2 Điều 128 Luật Kinh doanh bảo hiểm số 08/2022/QH15
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 120.000.000 đồng đến 160.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12298 |
Không thông báo cho Bộ Tài chính về nội dung thông tin công khai theo quy định của pháp luật, quy định tại Khoản 3 Điều 117, Điều 138 Luật Kinh doanh bảo hiểm số 08/2022/QH15
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12299 |
Không thực hiện công khai thông tin theo quy định của pháp luật, quy định tại Khoản 1 Điều 117, Điều 138 Luật Kinh doanh bảo hiểm số 08/2022/QH15; Điều 44, Điều 45 Nghị định số 21/2023/NĐ-CP
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
12300 |
Báo cáo tài chính năm không có xác nhận của kiểm toán độc lập theo quy định của pháp luật, quy định tại Khoản 1, Khoản 2 Điều 105 Luật Kinh doanh bảo hiểm số 08/2022/QH15
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Kinh doanh bảo hiểm | Cập nhật: 14/01/2025 |
|
|
|
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Xuân Hòa, TP.HCM
|
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
|
E-mail:
|
inf[email protected]
|
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế bảo vệ dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|