|
|
TIỆN ÍCH NÂNG CAO
|
Xử phạt vi phạm hành chính
|
|
Lĩnh vực:
|
|
|
|
Hoạt động vi phạm:
|
|
|
Thẩm quyền:
|
|
Kết quả
9301-9320
trong
28811 vi phạm hành chính
|
|
9301 |
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn không xác định giá trị tài sản ròng hoặc định giá sai giá trị tài sản ròng công ty đầu tư chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 12/12/2025 |
|
9302 |
Không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng theo phương thức khách hàng của công ty chứng khoán mở tài khoản trực tiếp tại ngân hàng thương mại do công ty chứng khoán lựa chọn để quản lý tiền giao dịch chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9303 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ duy trì, hạn chế giao dịch ký quỹ
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9304 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không thực hiện quản lý tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ với tài khoản giao dịch thông thường và tài khoản có sử dụng tiền vay của tổ chức tín dụng, tài khoản giao dịch trong ngày, tài khoản giao dịch bán khống có bảo đảm
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9305 |
Công ty chứng khoán không lập và gửi báo cáo bất thường, báo cáo theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con liên quan đến giao dịch chứng khoán theo quy định
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9306 |
Công ty chứng khoán không thực hiện báo cáo khi phát hiện giao dịch chứng khoán có dấu hiệu vi phạm các quy định pháp luật về chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9307 |
Công ty chứng khoán không thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9308 |
Công ty chứng khoán thực hiện hành vi vi phạm quy định về trách nhiệm rà soát, kiểm tra thông tin trong hồ sơ chào bán, phát hành chứng khoán theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9309 |
Không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng, tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9310 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ, rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9311 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ, về ngừng thực hiện giao dịch ký quỹ
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9312 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ, thời hạn cho vay giao dịch ký quỹ
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9313 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không luôn giữ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo quy định pháp luật
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9314 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam vi phạm quy định về xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia đợt chào bán, phát hành
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9315 |
Công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam không thiết lập bộ phận chuyên trách chịu trách nhiệm thông tin liên lạc với khách hàng và giải quyết các thắc mắc, khiếu nại của khách hàng
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: Phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9316 |
Hành vi chào bán chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán tại nước ngoài khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9317 |
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện các dịch vụ trên thị trường chứng khoán phái sinh khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9318 |
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện dịch vụ bù trừ và thanh toán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9319 |
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện dịch vụ lưu ký chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
9320 |
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản
|
|
|
Mức phạt cho cá nhân: | Mức phạt cho tổ chức: Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng |
| Nhóm vi phạm: Chứng khoán | Cập nhật: 11/12/2025 |
|
|
|
|
|
|
Địa chỉ:
|
17 Nguyễn Gia Thiều, P. Xuân Hòa, TP.HCM
|
|
Điện thoại:
|
(028) 3930 3279 (06 lines)
|
|
E-mail:
|
inf[email protected]
|
|
Mã số thuế:
|
0315459414
|
|
|
|
TP. HCM, ngày 31/05/2021
Thưa Quý khách,
Đúng 14 tháng trước, ngày 31/3/2020, THƯ VIỆN PHÁP LUẬT đã bật Thông báo này, và nay 31/5/2021 xin bật lại.
Hơn 1 năm qua, dù nhiều khó khăn, chúng ta cũng đã đánh thắng Covid 19 trong 3 trận đầu. Trận 4 này, với chỉ đạo quyết liệt của Chính phủ, chắc chắn chúng ta lại thắng.
Là sản phẩm online, nên 250 nhân sự chúng tôi vừa làm việc tại trụ sở, vừa làm việc từ xa qua Internet ngay từ đầu tháng 5/2021.
Sứ mệnh của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT là:
sử dụng công nghệ cao để tổ chức lại hệ thống văn bản pháp luật,
và kết nối cộng đồng Dân Luật Việt Nam,
nhằm:
Giúp công chúng “…loại rủi ro pháp lý, nắm cơ hội làm giàu…”,
và cùng công chúng xây dựng, thụ hưởng một xã hội pháp quyền trong tương lai gần;
Chúng tôi cam kết dịch vụ sẽ được cung ứng bình thường trong mọi tình huống.
THÔNG BÁO
về Lưu trữ, Sử dụng Thông tin Khách hàng
Kính gửi: Quý Thành viên,
Nghị định 13/2023/NĐ-CP về Bảo vệ dữ liệu cá nhân (hiệu lực từ ngày 01/07/2023) yêu cầu xác nhận sự đồng ý của thành viên khi thu thập, lưu trữ, sử dụng thông tin mà quý khách đã cung cấp trong quá trình đăng ký, sử dụng sản phẩm, dịch vụ của THƯ VIỆN PHÁP LUẬT.
Quý Thành viên xác nhận giúp THƯ VIỆN PHÁP LUẬT được tiếp tục lưu trữ, sử dụng những thông tin mà Quý Thành viên đã, đang và sẽ cung cấp khi tiếp tục sử dụng dịch vụ.
Thực hiện Nghị định 13/2023/NĐ-CP, chúng tôi cập nhật Quy chế và Thỏa thuận Bảo về Dữ liệu cá nhân bên dưới.
Trân trọng cảm ơn Quý Thành viên.
Tôi đã đọc và đồng ý Quy chế bảo vệ dữ liệu cá nhân
Tiếp tục sử dụng
Cảm ơn đã dùng ThuVienPhapLuat.vn
- Bạn vừa bị Đăng xuất khỏi Tài khoản .
-
Hiện tại có đủ người dùng cùng lúc,
nên khi người thứ vào thì bạn bị Đăng xuất.
- Có phải do Tài khoản của bạn bị lộ mật khẩu
nên nhiều người khác vào dùng?
- Hỗ trợ: (028) 3930.3279 _ 0906.229966
- Xin lỗi Quý khách vì sự bất tiện này!
Tài khoản hiện đã đủ người
dùng cùng thời điểm.
Quý khách Đăng nhập vào thì sẽ
có 1 người khác bị Đăng xuất.
Tài khoản của Quý Khách đẵ đăng nhập quá nhiều lần trên nhiều thiết bị khác nhau, Quý Khách có thể vào đây để xem chi tiết lịch sử đăng nhập
Có thể tài khoản của bạn đã bị rò rỉ mật khẩu và mất bảo mật, xin vui lòng đổi mật khẩu tại đây để tiếp tục sử dụng
|
|